行业专题研究 2023年02月07日 ChatGPT研究框架（2023） ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 摘要 ChatGPT市场反应热烈，国内外巨头纷纷入场 01 据统计，ChatGPT日活跃用户数的增速远超Instagram，1月份平均每天有超过1300万名独立访问者使用ChatGPT，是去年12月份的 两倍多；国内外科技巨头都非常重视ChatGPT引发的科技浪潮，积极布局生成式AI，国内厂商（百度、腾讯等）也高度关注ChatGPT， 积极探索前沿技术，相关深度应用也即将推出。 ChatGPT经历多类技术路线演化，逐步成熟与完善 02 ChatGPT所能实现的人类意图，来自于机器学习、神经网络以及Transformer模型的多种技术模型积累。Transformer建模方法成熟 以后，使用一套统一的工具来开发各种模态的基础模型这种理念得以成熟，随后GPT-1、GPT-2、GPT-3模型持续演化升级，最终孵 化出ChatGPT文本对话应用。 03 AIGC跨模态产业生态逐步成熟，商用落地未来可期 AIGC产业生态当前在文本、音频、视频等多模态交互功能上持续演化升级，奠定了多场景的商用基础。跨模态生成技术也有望成为真 正实现认知和决策智能的转折点。 04 ChatGPT乘东风，商业架构日益清晰 随着ChatGPT Plus发布，商业化序幕已经拉开。ChatGPT在传媒、影视、营销、娱乐以及数实共生助力产业升级等领域均可产生极大 助益，提升生产力曲线，多维度赋能虚拟经济和实体经济。 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 请参阅附注免责声明 2 目录 / CONTENTS ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01 市场概况：ChatGPT——AI平民化里程碑 02 技术路径：基于人类反馈系统，ChatGPT助力跨模态AI生成应用 03 行业进程：AIGC多模态交互功能持续演化，奠定多场景商用基础 03 商业方向：多领域多功能应用密集落地，ChatGPT商用前景可期 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 请参阅附注免责声明 3 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01市场概况：ChatGPT——AI平 民化的里程碑 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 请参阅附注免责声明 4 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01  OpenAI在成立之初便备受资本瞩目，与微软合作加速商业化进程 ChatGPT是由OpenAI 团队研发创造，OpenAI是由创业家埃隆·马斯克、美国创业孵化器Y Combinator总裁阿尔特曼、全球在线 支付平台PayPal联合创始人彼得·蒂尔等人于2015年在旧金山创立的一家非盈利的AI研究公司，拥有多位硅谷重量级人物的资 金支持，启动资金高达10亿美金；OpenAI的创立目标是与其它机构合作进行AI的相关研究，并开放研究成果以促进AI技术的 发展 图1：OpenAI发展势头强劲，商业化趋势明显 OpenAI发展的里程碑 2019年3月 2019年7月 2020年6月 2020年9月 OpenAI宣布从”非盈 利 “性质过度到”封 顶盈利“性质，利润 上限为任何投资的100 倍（创立了OpenAI LP公司） 微软向OpenAI投资了 10亿美金，并获得了 OpenAI技术的商业化 授权。从此，OpenAI 的一些技术开始出现 在微软的产品和业务 上 OpenAI发布了OpenAI API，这是OpenAI第 一个商业化产品， OpenAI正式开始了商 业化运作 OpenAI授权微软使用 GPT-3模型，微软成 为全球首个享用GPT3能力的公司 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 资料来源：OpenAI官网，国泰君安证券研究 请参阅附注免责声明 5 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01 OpenAI 的ChatGPT是生成式人工智能技术（AIGC）浪潮的一部分 图2：随着算法的不断迭代，生成式人工智能技术（AIGC）不断发展 1950年，艾伦·图灵提出 著名的“图灵测试”，给 出判断机器是否具有“智 能”的方法 AIGC典型 事件 AIGC发展 特点 人工智能总 体阶段 2007年，世界上 第一部完全由人 工智能创作的小 说《1 The Road》 问世 1966年，世界第一 款可人机对话机器 人“Eliza”问世 2014年，Lan J. Goodfellow 提出生成式对抗网络GAN 2018年，英伟达发布 StyleGAN模型用于自动生成 高质量图片 2019年，DeepMind发布 DVD-GAN模型用于生成连续 性视频 80年代中期，IBM 创造语音控制打字 机 “Tangora” 2012年，微软展 示语全自动同声传 译系统，可将英文 语音自动翻译成中 文语音 2022年，OpenAI发布 ChatGPT模型用于生成自然能 语言文本 受限于技术水平，AIGC仅限于小 范围实验 AIGC从实验性向实用性转变，受 限于算法瓶颈，无法直接进行内 容生成 深度学习算法不断迭代，人工智能生成内容 百花齐放 早期萌芽阶段 （20世纪50年代-90年代中期） 沉淀积累阶段 （20世纪90年代-21世纪10年代 中期） 快速发展阶段 （21世纪10年代中期-至今） 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 资料来源：中国信息通信研究院，国泰君安证券研究 请参阅附注免责声明 6 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01  ChatGPT是在GPT基础上进一步开发的自然语言处理模型 GPT模型是一种自然语言处理（NLP）模型，使用多层变换器（Transformer）来预测下一个单词的概率分布，通过训练在大 型文本语料库上学习到的语言模式来生成自然语言文本  从 GPT-1 到 GPT-3 智能化程度不断提升，ChatGPT 的到来也是 GPT-4 正式推出之前的序章 图3：ChatGPT由GPT-1到InstructGPT模型的不断成熟而逐步形成 2018 2019 GPT-1（1.17亿参数） GPT-1 有一定的泛化能力，能够用 于和监督任务无关的 NLP 任务中 GPT-3（1750亿参数） 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 资料来源：CSDN，国泰君安证券研究 ChatGPT InstructGPT 2020 GPT-3 作为一个自监督模型， 可以完成自然语言处理的绝大 部分任务：将网页描述转换为 相应代码、模仿人类叙事、创 作定制诗歌、生成游戏剧本， 甚至模仿已故的哲学家预测生 命的真谛 GPT-2（15亿参数） 除了理解能力外，GPT-2 在生成方面表现出了 强大的天赋：阅读摘要、聊天、续写、编故事， 甚至可以生成假新闻、钓鱼邮件或在线进行角 色扮演 2022.01 ChatGPT 是 InstructGPT 的 衍生产品，它将人类的反馈 纳入训练过程，更好地使模 型输出与用户意图保持一致 InstructGPT是一个经过微调 的新版 GPT-3 ，可以将有害 的、不真实的和有偏差的输 出最小化 2022.12 请参阅附注免责声明 7 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01 ChatGPT发布后用户数持续暴涨，市场影响力迅速提升  根据UBS发布的研究报告显示，ChatGPT在1月份的月活跃用户数已达1亿，成为史上用户数增长最快的消费者应用  相比之下，TikTok花了九个月的时间月活跃用户数才破亿，而Instagram则花费了两年半的时间，同时，根据Similar Web的披露信息，Spotify 在四年半后仅积累了1亿月活跃用户  根据Similar Web的数据，1月份平均每天有超过1300万名独立访问者使用ChatGPT，是去年12月份的两倍多 图4：ChatGPT日活跃用户数的增速远超Instagram 图5：对比各大热门平台月活跃用户数破亿所需时长，ChatGPT的成长速度惊人 2个月 42个月 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 资料来源：UBS，Similar Web，ARK Invest，第一财经，国泰君安证券研究 9个月 54个月 资料来源：第一财经，国泰君安证券研究 30个月 54个月 90个月 请参阅附注免责声明 8 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01 ChatGPT已能覆盖较多能力域  由于ChatGPT包含了更多主题的数据，能够处理更多小众主题。ChatGPT能力范围可以覆盖回答问题、撰写文章、文本摘要、语言翻译和生 成计算机代码等任务。 用鲁迅口吻写一篇评价新冠疫情的散文 图6：ChatGPT的使用案例如下所示 用Python写一段CCI量化投资策略 用藏文、俄罗斯语、韩语和日文说一句话 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 资料来源：ChatGPT，国泰君安证券研究 用C++写一段爬虫代码 写一篇信创产业的研究报告 代码阅读理解和Debug 请参阅附注免责声明 9 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01 ChatGPT具备诸多先进性特征  ChatGPT嵌入了人类反馈强化学习以及人工监督微调，因而具备了理解上下文、连贯性等诸多先进特征，解锁了海量应用场景  当前，ChatGPT所利用的数据集只截止到2021年。在对话中，ChatGPT会主动记忆先前的对话内容信息(上下文理解)，用来辅助假设性的问题的 回复，因而ChatGPT也可实现连续对话，提升了交互模式下的用户体验。同时，ChatGPT也会屏蔽敏感信息，对于不能回答的内容也能给予相关 建议。 图7：ChatGPT提升的核心点如下所示 敢于质疑 连续对话能力 ChatGPT 人类意图 用户意图有效捕捉 承认不知道 连续对话 提升准确度 诚信 · 责任 · 亲和 · 专业 · 创新 资料来源：知乎，国泰君安证券研究 算法屏蔽 上下文理解 请参阅附注免责声明 10 ChatGPT——生成式AI迎来拐点，商用落地前景可期 01 科技巨头不断下注AI行业， ChatGPT带动新一轮AI发展浪潮  2023年初，微软和谷歌均宣布裁员计划，但都加大了在AI行业的投入 图8：科技巨头纷纷加大ChatGPT相关投入  1月18日，微软宣布将于3月底前在全球裁员1万人，约占公司员工