＃ 学校代码 ＃号 ＞ 辦 Ｓ Ｈ Ａ ＮＧ 焊 ： ： １ ０ ２ ７ ２   ２０   身 丈 Ｈ Ａ Ｉ Ｕ Ｎ ＩＶ Ｅ Ｒ Ｓ Ｉ Ｔ Ｙ  Ｏ Ｆ Ｆ Ｉ Ｎ Ａ Ｎ Ｃ Ｅ  Ａ Ｎ Ｄ Ｅ Ｃ Ｏ Ｎ Ｏ Ｍ Ｉ Ｃ Ｓ      博 士 学 位 论 文   Ｄ Ｏ Ｃ Ｔ Ｏ ＲＡ Ｌ Ｄ Ｉ Ｓ Ｓ Ｅ ＲＴ Ａ Ｔ Ｉ Ｏ Ｎ   绿 色 供 应 链 的 碳减排 契 约 优 化 研 究   作者 院 （ 系所 ： 杨   光 商 学院 ）       专  业 企 业 管 理   指 导 教 师 谢 家 平 教授 完成 日 期 ２ ０ ２ ０ 年 ６ 月   １ ４３ １ ００ ９ ９   学校代码：10272 学 号：2014310099 SHANGHAI UNIVERSITY OF FINANCE AND ECONOMICS 博 士 学 位 论 文 DOCTORAL DISSERTATION 绿色供应链的碳减排契约优化研究 作者：杨光 院(系所) 商学院 专 企业管理 业 (运营与供应链管理方向) 指导教师 谢家平教授 契约优化协调研究 完成日期 2020 年 5 月 学 位论 文 原 创 性声 明   本 人郑 重 声 明 所 呈 交 的 学位 论 文 是 本 人在 导 师 的 指 导 下 独 立进 行 研 宄 工 作 所 取 得 的 成 果 除 文 中 已 经 注 明 引 用 的 内 容 外 ： ，   ， 。 本 论 文 不 含 任 何 其 他 个 人 或 集 体 己 经 发 表 或撰 写 过 的 作 品 成 果   。 对 本 人 的 研 宄做 出 重 要 贡 献 的 个 人 和 集体 均 己 在文 中 以 明 确 方   ， 式标明 本 人完 全 意 识 到 本声 明 的 法律 结 果 由 本 人承 担 。 论文 作者签名 你 也 日 期 ： ２ ０２ ０ ： 年 ５   。 月   曰 ６ 学 位论 文版权 使用 授 权 书   （ 本人 完 全 规定 即 ， ： 了 博 士 学位 论 文用 解 上海 财 经 大 学 关 于 收 集   ） 保存 、 、 按 照 有 关要 求 提 交 学位 论文 的 印 刷 本和 使 用 学 位 论文 的   电 子 版本 上海   。 财 经 大学 有 权保 留 并 向 国 家 有 关部 门 扫描件 本 人 授权 上海财经 大 学可 以将 学   ， 允许 论 文被查 阅 和借 阅 。 或 机 构 送 交本 论文 的 复 印 件和   位 论 文 的 全部 或 部 分 内 容 编 入 有 关数 据 库 进 行 检 索和 传 播 用 影印 、 缩 印或扫描等 复制手段保存 □ ７ 本 年 度 公 开 □ 延迟 一 曰 期 ： ２０２０ 。 延迟 理 由   。 ：    导师 签名 ： 年 汇编 学 位论文   。 年 公开 论 文作 者 签 名 、   可 以采 ， ５ 月 ６ 日 日 期 ： ：  ２ ０２ ０ 备 矣 ＃   ５ 年 ５ 月 ６   日   ， 摘要 摘要 近年来全球碳排放水平在不断攀升，全球气候变暖的不断加剧，所引致的 自然灾害频发，给人类的生产与生活造成了巨大影响。2019 年全球碳排放水平 达到了历史的新的高点，碳减排已经成为了当今的必然选择。国际社会已经认 识到了由碳排放而引致的全球气候变暖问题的严重性，在国际层面进行了碳减 排应对措施的尝试，取得了一定的成效。但与控制全球气温继续攀升所要求的 碳减排量相比还有较大差距。如何更加有效地推进碳减排活动呢？据统计，导 致碳排放水平居高不下的重要原因是人类生产与生活的高碳化，过去那种粗放 式、高耗能的线性发展模式已给全球环境造成了严重问题。因此，要控制碳排 放水平，就要从过程减排与低碳消费入手，研究绿色供应链的碳减排问题，考 虑集约化、低碳化的发展模式。在经济发展过程中通过提升全产业链理念的实 践力度，以最大化绿色供应链在运营中所带来的绿色效应。尤其是全产业链视 角下绿色供应链碳减排契约优化，以期从全产业链的角度研究一整套可行的碳 减排策略，这将有助于全球碳减排活动的有效开展。 本文聚焦于绿色供应链，研究其在运营过程中所面临的碳减排契约优化与 协调问题。重点探究如何在绿色供应链中制定相应的碳减排策略，如何设计碳 减排协调机制，如何快速降低绿色供应链各结点企业的碳排放水平等，绿色供 应链运行的关键问题，以期极大缓解全球环境恶化问题。由于供应链上不同碳 排放主体的利益存在冲突，为了提高绿色供应链整体碳减排水平，需要将各分 散碳排放主体有机组织起来，从全产业链的视角来应对碳减排问题。在此基础 上，本文根据不同的业务情境设计合理的碳减排契约，探究绿色供应链的碳减 排契约优化协调机制，以提升绿色供应链的碳减排效果。 本文的具体研究内容主要有以下几个方面： （1）全产业链视角下绿色供应链内部碳减排机制设计 全产业链视角下绿色供应链内部各环节企业的碳减排机制的确定对于提高 绿色供应链的碳减排水平有重要的作用。本文基于全产业链视角，探讨绿色供 应链内部碳减排机制，使得各结点企业以共同目标进行碳减排行动。设计绿色 供应链内部碳减排机制，首先需要确定碳减排决策的主导者，以及碳减排任务 I 摘要 分担的基本原则；然后应明确碳减排所引致的供应链收益增加部分的分配问题， 以最大限度调动各环节企业的碳减排动力；最后提出实施“政府+供应链”的管 理模式，以促进全产业链背景下绿色供应链内部碳减排活动的开展，并最大化 碳减排效果。 （2）绿色供应链的制造商减排努力决策优化 随着人们环保意识的提升，越来越多的消费者趋向购买低碳产品。与此同 时，政府对企业的碳强度规制日趋完善。因此，在此基础上，探讨碳减排契约 协调优化问题，具有一定的现实价值。本文基于单一供应商和单一制造商的绿 色供应链结构，探究制造商执行碳减排努力决策问题。针对不确定性市场需求 下，研究制造商减排努力决策，包括主导供应商和跟随制造商的 Stackelberg 博 弈模型，并同时分析了批发价契约、成本分担契约以及合作契约等三种不同契 约的减排模型。分析研究指出，在需求具有不确定性时，过于严格的政府碳监 管并不利于社会福利的提升，碳规制政策力度应适度可行。当碳监管过强时， 制造商会权衡减排成本，选择购买更多的碳排放权，而非是投资碳减排领域。 随着政府碳监管的持续强劲，供应商的市场销量和利润都会呈下降趋势。 （3）绿色供应链的制造商竞争与零售商合作减排 绿色供应链中的消费者，对于产品的价值追求，不仅在于其使用价值，还 在于其绿色度效用方面。本部分针对两个制造商和单一零售商的绿色供应链结 构，基于消费者追求产品绿色度效用的现实情境，研究绿色供应链成员企业的 碳减排决策问题。重点研究基于消费者的低碳偏好下双寡头制造商之间的竞争 程度对碳减排决策选择的影响。探讨制造商之间竞争以及制造商与零售商进行 合作减排的决策优化问题。将讨论双方进行充分及不充分竞争情况，从这两个 方面来进行分析探讨。其中在不充分竞争情境中，考虑两个制造商都和零售商 进行合作以及其中一个制造商与零售商进行合作的情形进行分析，并建模求解 了均衡解和均衡利润水平。 （4）绿色供应链信息不对称下的制造商结盟减排 该部分考虑在信息不对称情形下，由两个制造商和单一零售商所组成的两 级绿色供应链，研究两家制造商非对称信息的结盟减排决策优化问题。首先分 析了制造商及平台型零售商所组成供应链的碳减排契约协调问题，根据完全信 息和不完全信息两种情形，探讨这种绿色供应链中成员企业的运营决策问题； 然后进一步剖析了在贸易摩擦背景下，制造商间通过结盟的方式来应对的供应 II 摘要 链碳减排契约协调优化问题。从集中式与分散式两个层面，探讨供应链的碳减 排契约选择以及减排效果的比较问题。由于存在贸易摩擦，使得分散式碳减排 决策成为了更多供应链成员企业的无奈之举，文章选择批发价契约和成本分担 契约为减排的主要契约模式进行分析。在有贸易摩擦现实情境下，研究成果有 助于供应链成员企业的碳减排决策，以体现供应链成员企业主动承担碳减排义 务的社会责任担当。 （5）资金约束下绿色供应链的协调减排决策优化 为进一步激励企业加大碳减排力度，企业所得税相关法律法规已明确规定， 企业借贷的碳减排投入可按比例在税前进行抵扣。随着消费者环保意识不断增 强，对低碳产品偏好越来越大，碳减排行为将进一步提振低碳产品的市场需求。 然而，随着企业碳减排力度的加大，由减排投入增加所导致的融资约束问题将 逐步显现。供应链成员企业可借助贸易信用以及资产证券化组合融资方式，有 效解决自身的融资约束问题。本部分以低碳产品制造商和零售商组成的绿色供 应链为研究对象，考虑零售商和制造商存在资金不足情形，以企业期末现金余 额最大化为优化目标，在贸易信用与资产证券化组合融资方式下，基于单期和 多期情境，分析供应链成员企业的融资优化策略，探讨供应链金融组合的协同 减排问题。研究发现，贸易信用及资产证券化的不同融资组合，对有税负的融 资企业的最优运营策略产生重要影响。不同情境下，供应链成员企业存在最优 的产品定价以及碳减排努力决策，以实现自身的期末现金余额最大化的现实目 标。 （6）全产业链视角下碳交易机制设计决策 全产业链视角下，绿色供应链碳减排契约优化研究，具有更广阔的应用空 间，对于国家制定有关的碳交易机制具有一定的借鉴价值。碳交易机制的设计 要体现层次性，该部分从中央政府、地方政府、行业协会、企业以及个人等五 个层面来分析碳交易机制设计问题，并提出相应的机制设计对策。在设计与完 善碳交易机制过程中，要充分参考借鉴绿色供应链碳减排契约优化的相关研究 结果，以发挥更大的减排效果。并以文化创意以及农业全产业链的低碳化升级 为例，进行了政策情境模拟。将研究成果运用在具体的行业中，以促进各个产 业以及相关领域的碳减排工作的有效开展。 本文针对全产业链视角下的碳交易机制以及绿色供应链内部的碳减排机制 进行了创新性探索。对于全产业链视角下绿色供应链内部的碳减排机制，相较 III 一、双碳文库是一个地产人建立的专业的分享碳达峰碳中和资料的文库网站 http://www.tanwenku.cc/ 二、203060 文库：http://www.