既有建筑节能改造 EPC 模式及驱动要素研究总括 循环经济 既有建筑节能改造 EPC 模式及驱动 要素研究总括 郭汉丁 1，2，张印贤 1，2，郝海 3，任邵明 1，2，葛继红 1，2，续振艳 1，2 （1. 天津城建大学 经济与管理学院，天津 300384； 2. 天津城建大学 生态宜居城市与可持续建设管理研究中心，天津 300384； 3. 天津职业技术师范大学 经济管理学院，天津 300222） 摘要：从我国既有建筑节能改造市场发展实践分析入手， 探索市场化运作模式和动力具有现实的实践价值。 从既有建筑节能改造市场运行的系统特征分析入手，提出并论证了其内外在驱动要素的论点，形成了较为系统 的改造市场运行管理学术见解，涵盖既有建筑节能改造 EPC 模式实践分析、以 ESCO 竞争优势发展机理为基础 的 EPC 模式内在驱动要素、以政府管制实践策略为推动的 EPC 模式外在驱动要素和 EPC 模式内外在要素双向 驱动发展对策等四大部分，构成了分部总章层次结构，各部分既相对独立，又逻辑衔接，章节统一排序，既侧重全 书总体规划的系统性， 又体现了每部分的相对完整性。 关键词：既有建筑节能改造；EPC 模式；内在要素；外在要素；双向驱动 中图分类号：F293；X799.1 文献标志码：A 文章编号：1674-0912（2022）01-0008-07 我国城镇化与工业化进程，在推动了经济繁荣与 从目前状况来看， 建筑节能既需要新建建筑绿色化， 又 社会发展的同时， 也造成了资源、 生态和环境等负面影 离不开既有建筑节能绿色改造。我国既有建筑节能改 响， 以新发展理念促进经济社会可持续发展成为必然。 政府主导推动， 取得显著成效， 造 10 余年的实践来看， 40 多年改革开放，我国以速度之最、规模之最、存量之 但远不及绿色化改造和节能减排战略的目标要求，主 最， 成为世界工程建设前所未有的镜像， 由此带来我国 体乏力和运行不畅， 直接影响了改造效果和效益[2]。因 建筑能耗聚集攀升高达社会总能耗的 1/3 以上 此，基于市场治理视角，开展既有建筑节能改造 EPC [1] 。因 此， 我国节能减排战略目标的实现必须实施建筑节能。 模式及其驱动要素研究是值得探索的重要课题。既有 襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊襊 （二）开展宣贯培训 展工业固废污染防控、进行台账记录、提交执行报告、开展信 各级生态环境部门应结合地方实际，组织技术专家和业 息公开的产废单位依法处罚。在排污许可证质量、执行报告 务骨干加大工业固废纳入排污许可管理政策解读和宣传培 审核指导和排污许可提质增效相关工作中，重点关注排污许 训力度，确保排污许可证审批、固体废物管理、生态环境执法 可证中工业固废许可事项质量和执行情况。 等相关人员及产废单位、有关技术机构掌握管理要求。尤其 （四）持续帮扶指导 要加强对固废技术规范实施前已经申请取得排污许可证的 我部将对各地生态环境部门工业固废排污许可管理工 产废单位的指导，提醒其在排污许可证有效期内提前做好固 作进行帮扶指导，继续运用包保工作机制，组织专家加大技 废许可准备工作， 避免影响其延续、 变更、 重新申领排污许可证。 术指导力度， 跟踪工作进展， 适时开展现场指导。 RENEWABLE RESOURCES AND CIRCULAR ECONOMY （三）加强证后监管 各级生态环境部门要加强排污许可证监督执法，对未依 生态环境部办公厅 法取得排污许可证产生工业固废的，未按排污许可证要求开 2021 年 12 月 21 日 基金项目：国家自然基金项目：市场治理视角下既有建筑绿色改造多主体动力演化与耦合机理研究（71872122）；教育部人文社 会科学后期资助项目： 既有建筑节能改造项目风险共担与机理协同机理研究（20JHQ095）；天津城建大学教育教学改 革与研究重点项目： 新工科视域下基于专业社团平台的辅助人才培养模式与运行实践研究（JG-ZD-1907）；天津市高 等学校创新团队： 建筑工业化与绿色发展（TD13-5006） 作者简介：郭汉丁（1962-），男，山西河津人，博士（后），教授，高级工程师，生态宜居城市与可持续建设管理研究中心主任，研究 建设工程质量政府监督管理及既有建筑节能改造管理。 方向： 生态宜居城市与可持续建设管理、 8 襍2022 Vol.15.No.1襊 既有建筑节能改造 EPC 模式及驱动要素研究总括 循环经济 建筑节能改造 EPC 模式及其驱动要素研究，在集成 理机制难以适应既有建筑节能改造实践运作需求，必 “既有大型公建节能改造 EPC 实践研究” 、 “建筑节能 须随之转变。借鉴发达国家节能降耗实施工作经验， 服务型企业竞争优势形成与发展研究” 、 “基于主体行 要进一步推动既有建筑节能改造工作，需要有效的市 为分析的建筑节能政府管制研究”等 3 篇硕士学位论 场机制， 通过学习和引进节能改造市场运作新机制， 建 文的基础上， 增加内（ESCO）外（政府监管）在双向驱动 立经济激励政策， 能够激发主体活力， 进而推动我国全 机理所形成的研究成果，该成果获批天津市哲学社会 社会的节能降耗工作实践。 科学规划后期资助项目（TJGLHQ1403）。 1.2.2 既有大型公共建筑节能改造示范性需要。既有 大型公共建筑能效低、 节能潜力大， 率先实施节能改造 1 对象界定与研究意义 能起到很好的示范带头作用。EPC 模式在我国应用初 1.1 研究对象界定 期阶段， 主要集中于工业领域。建筑领域， 既有大型公 1.1.1 既有大型公共建筑，是指已建成的建筑面积超 共建筑能耗高、效率低，将 EPC 引入大型公共建筑节 过 2 万 m 且采用中央空调系统的办公建筑、商业建 能改造，一方面，从多方共赢角度，不仅有利于建筑节 筑、旅游建筑、科教文卫建筑、通信建筑以及交通运输 规范化建设， 还可调动参与建筑节 能改造市场法制化、 用房。 能改造各方的能动性，使其聚集主业，专其所长，持续 1.1.2 “合同能源管理” （Energy Performance Contracting， 利润。另一方面，基于全寿命周期视角，业主通过 简 称 EPC），是 指 从 事 节 能 服 务 的 公 司（国 外 称 EPC 模式，发挥 ESCO 专业化特长，获得长期增值利 ESCO <Energy Service Company>，国内称 EMC<Energy 不仅能在建筑节能改造市场 益， 分享更多利润。这样， Manangement Company>），通过与客户签订节能服务 中起到很好的示范带头作用，特别是政府办公建筑的 合同， 主动担负风险， 为客户提供节能潜力与项目可行 节能，由政府带头节能相比其他建筑节能在建设节约 性分析、项目设计与融资、设备选购与施工、节能检测 型社会中发挥表率作用，使节能潜能的建筑项目尽快 与培训等工作内容的一系列整套服务，保证合同承诺 以市场运作模式得以实施，更可使建筑行业提升满足 的节能量和效益，从节能效益中收回投资和取得利润 人们对低能环保、舒适耐用、经济有效建筑需求的能 的一种商业化市场运作模式[3]。 力， 实现建筑可持续发展。 2 既有建筑节能改造 EPC 实践，是 ESCO 接受既 1.2.3 建筑节能服务行业发展需要和建筑节能服务型 有大型公共建筑业主委托，依据现行建筑节能相关法 企业自身发展的需要。节能服务市场发展的核心在于 法规和强制性技术标准， 借助国家激励政策及节能 律、 一大批 ESCO 企业发展壮大， ESCO 竞争优势探索旨在 相关机构的扶助，使用经济、法律和市场手段，以 EPC 培育建筑节能服务型企业的市场竞争力，提供建筑节 模式为核心， 以节能服务信息为平台， 以节能技术进步 能服务市场的主体支撑和生力军。EPC 模式运行有效 为支撑， 通过改造既有大型公共建筑物本体、 优化既有 的关键在于 ESCO 企业，他既是既有建筑节能改造项 建筑用能设备、 培养有素的建筑维护人员， 在完善的既 目成败的关键，更是项目收益与获取利润的能力， 有大型公共建筑节能改造服务体系保证下的高效活 ESCO 竞争优势探究可为 ESCO 增强自身优势提供战 动，对既有非节能大型公共建筑实施规范化和标准化 略支撑， ESCO 竞争优势增强，有利于提升既有建筑节 的节能改造[4]。其目的就是提高既有大型公共建筑能 能改造项目的有效性与收益， 有利于降低成本， 减少能 效水平， 降低国家和公众的能源消费支出， 确保我国能 耗，提高能源利用率，实现互利共赢，促进建筑节能服 源消耗量的降低和人民生活水平的持续提升。 务行业可持续发展。 1.2 研究意义 1.2.4 实现节能减排战略目标的现实需要。实现节能 1.1.3 既有建筑节能改造 EPC 模式及驱动要素研究，具 减排战略目标离不开建筑节能。建筑能耗攀升全社会 有体制改革示范引导、 行业发展、 市场培育和战略决策 能耗 1/3 以上, 建筑节能是国家节能减排的重点领域， 的实践意义。 也是实现国家节能减排战略目标和总体任务的核心 1.2.1 我国建筑节能改造体制改革和发展的需要。我 所在。既有建筑节能改造的正外部性决定了建筑节能 国建筑节能改造体制转向市场化是社会主义市场经 政府管制的必要性，探索建筑节能市场政府管制有利 济体制发展的必然要求。节能工作主要由政府主管部 于引导市场主体行为选择，有利于维护建筑节能市场 门、节能服务机构与企业相关部门的三位一体能源管 运行与实践工作的开展， 有利于提高能源效率， 进而推 襍2022 年/第 15 卷/第 1 期襊 9 再 生 资 源 与 循 环 经 济 既有建筑节能改造 EPC 模式及驱动要素研究总括 循环经济 动建筑节能可持续发展。 争优势形成的主要影响因素，探究了既有建筑节能改 1.2.5 培育我国建筑节能市场的需要。建筑节能市场 造市场特征及其 ESCO 竞争能力形成的相关要素；分 具有典型的外部经济性，市场机制在资源配置方面存 析了我国既有建筑节能改造市场发展问题和 ESCO 企 在着缺陷，妨碍建筑节能工作的开展。节能建筑在某 业运行特征，借鉴国外发达国家 ESCO 企业运行的成 种程度上具有公共物品的性质，开发商缺乏建造节能 功经验，结合我国既有建筑节能改造市场发展现状和 建筑的积极性， 消费者缺乏建筑节能相关信息。因此， 运行条件， 剖