第 35 卷第 4 期 土 木 工 程 与 管 理 学 报 Journal of Civil Engineering and Management 2018 年 7 月 Vol．35 No．4 July 2018 既有建筑节能改造市场的政府治理研究综述 伍红民， 郭汉丁， 李柏桐 （ 天津城建大学 摘 经济与管理学院，天津 300384） 要： 既有建筑节能改造市场发展是多主体协同驱动的结果，既有建筑节能改造的公共品属性决定了政府 作用的关键性。本文基于市场治理视角，从完善法律法规、实施激励政策、构建信息平台、优化融资环境等四个 方面概括了国外既有建筑节能改造市场政府治理实践特征； 梳理了国外既有建筑节能改造的激励政策、能效标 识、EPC 模式、风险共担等研究成果。基于市场发展视角，解析了我国既有建筑节能改造市场政府管制实践进 程，阐述了我国既有建筑节能改造市场政府监管、融资模式、行为策略、激励机制、运行机理等理论研究动态，论 证了基于市场治理视角下既有建筑节能改造市场发展的政府作用力形成与实施机理研究的必要性。 关键词： 既有建筑； 节能改造； 中图分类号： TU-023 市场治理； 文献标识码： A 研究动态 文章编号： 2095-0985（ 2018） 04-0175-07 DOI:10.13579/j.cnki.2095-0985.2018.04.028 Ｒeview of Governmental Governance Ｒesearch on Existing Building Energy-saving Ｒenovation Market WU Hong-min，GUO Han-ding，LI Bai-tong （ School of Economics and Management，Tianjin Chengjian University，Tianjin 300384，China） Abstract： The development of existing building energy-saving renovation market is the result of cooperative driving of many subjects． The public goods properties of the existing building energy-saving determine the key role of the government． Based on the perspective of market governance，this paper summarizes the practice characteristics of government governance in existing buildings energy-saving renovation market of foreign countries from four aspects： perfecting laws and regulations，implementing incentive policies，building information platform and optimizing financing environment； the paper also combs the foreign research results of incentive policies，energy efficiency labeling，EPC mode and risk sharing in existing building energy-saving renovation． Based on the perspective of market development，the process of government regulation in China ’s existing building energy-saving renovation market is analyzed，and the theoretical research trends of the government regulation， financing mode，behavior strategy，incentive mechanism and operation mechanism of existing building energy-saving renovation market in china are expounded，the necessity of the research on the formation and implementation mechanism of the government’s force in the development of the existing energy-saving building renovation market under the view of market governance is demonstrated． Key words： exciting building； energy-saving renovation； market governance； research dynamic 既有建筑节能改造作为节能减排的核心组成 内容，是实现我国可持续发展的必然要求。 既有 动下市场健康持续发展。市场有序运行的关键在 于市场核心主体———节能服务公司 （ Energy Serv- 建筑节能改造事业发展依赖于市场多主体协同驱 ice Company，ESCO） 的内在驱动力和业主的内源 收稿日期： 2017-09-08 修回日期： 2017-12-28 作者简介： 伍红民（ 1992-） ，男，湖南娄底人，硕士研究生，研究方向为工程项目管理（ Email： 2362751102@ qq．com） 通讯作者： 郭汉丁（ 1962-） ，男，山西河津人，博士，教授，研究方向工程项目管理与政府质量监督（ Email： guohanding@ 126．com） 基金项目： 国家自然科学基金（ 71573188） ； 教育部哲学社会科学研究后期项目（ 16JHQ031） · 176· 土 木 工 程 与 管 理 学 报 2018 年 驱动力； 但是既有建筑节能改造所具有的公共品 、 信息不对称等特殊属性，决定了其市场的健康发 月颁布实施了《能源节约法 》； 新法指出，改造建 筑的房屋室内积累的热量要满足取暖标准 。法国 展必然离不开政府的外在引擎力。 因此，科学发 挥政府监管市场、协调市场与引导市场的引擎作 为促进 改 造 市 场 有 序 运 行，于 1974 年 出 台 了 ＲT1974《建筑节能规范 》，并 分 别 在 1977，1982， 用，对既有建筑节能改造市场健康发展具有重要 意义。我国既有建筑节能改造起步较晚，政府采 1988， 2000，2005 年 进 行 了 重 新 修 订； 新 规 范 强 调，涉及改造的相关组织必须以规范为标准 ，改造 取多种手段与政策推动既有建筑节能改造实践 ， 但总体来看，市场运行不畅，效果不佳。 究其原 项目须达到相关标准的最低要求，未达标者不予 验收。 因，我国十多年以来，以政府为主导的既有建筑节 能改造实践，难以激发市场主体的能动性，也形成 1．2 了政府市场监管的错位与失位。 因此，基于市场 治理视角，探索既有建筑节能改造市场发展的政 实施多元化和高激励力度并举的激励政策是 美、德等发达国家调动市场主体积极性 ，激发市场 府作用力形成与实施机理是值得深化研究的课 题。鉴于政府作用力与市场治理密切相关，且国 活力的共同特征。 美 国 为 调 动 ESCO 改 造 积 极 性，在税收上对 ESCO 提供税收豁免、税收扣除、 优惠税率、延期纳税以及退税等优惠政策； 在贷款 内外专门开展既有建筑节能改造市场发展的政府 作用力研究较少。本文从既有建筑节能改造市场 治理分析入手，概述国外既有建筑节能改造市场 治理理论与实践现状，剖析我国既有建筑节能改 造市场运行理论研究与政府管理实践，探索既有 建筑节能改造市场治理研究动态，揭示既有建筑 节能改造发展的政府作用力形成与实施机理研究 前沿，以期丰富既有建筑节能改造市场治理理论 ， 促进既有建筑节能改造市场健康发展 。 1 国外既有建筑节能改造市场治理 实践特征 国外发达国家实施既有建筑节能改造起步较 （ 早 二十世纪 70 年代 ） ，实践效果显著，市场发育 成熟。政府在既有建筑节能改造市场治理实践 中，积累了较为丰富的经验，形成了完善的法律法 规、有效的激励政策、开放的的信息平台、良好的 融资环境等鲜明特征。 1．1 完善法律法规引导市场主体行为，确保市场 有序运行 实施激励政策调动市场主体积极性 ，激发市 场活力 方面为其提供贷款担保、贷款优惠以及贷款贴息。 例如： 美国安全法案中明确提出，若改造后窗户节 能效率达到 20%，改造主体每年每套可享受 2000 美元税收减免。 德国为激励市场主体，在税收方 面对参与既有建筑节能改造的主体实施税收减 免、降低税率； 在贷款上实施优惠贷款、财政补贴 以及效果奖励等激励政策。 例如： 当项目改造完 成并经验收通过，若其节能效率高于国家标准则 可免去 15% 贷款偿 还 额，且 再 给 予 10% 项 目 补 贴。法国为鼓励个人和企业进行节能改造，政府 对其实施政府补贴和减免个人所得税的优惠政 策。例如： 业主对住宅进行墙体改造、安装采暖温 控设备等均可申请财政补贴，并减免 25% ～ 40% 个人所得税，对于采取可再生能源为供热源的家 ［2］ 庭可享受 40% ～ 50% 税收减免 。 1．3 构建信息平台削弱市场主体间信息不对称 ， 促进市场良性运行 构建信息平台、披露市场信息，是发达国家削 弱市场主体间信息不对称、促进市场良性运行的 重要举措。主体间信息不对称导致的逆向选择与 基于市场法制化、规范化发展要求，以完善的 法律法规引导市场主体行为，确保既有建筑节能 败德行为是影响市场良性运行的重要原因 。德国 为营造透明良好的市场竞争环境，颁布了建筑能 改造市场运行有序是发达国家治理市场最显著的 特征。日本为持续推进市场规范发展，自 1979 年 耗认证证书 （ DENA） 。DENA 规定，在住宅交易 中节能产品或服务的供给者必须出具住宅“能源 《节约能源法 》颁 布 实 施 后，分 别 于 1993，1998， 20