中建三总经字〔２００５〕１３３ 号　 　 　 关于印发《中建三局（股份公司）工程总承包公司　 工程签证索赔管理办法》的通知　 　 司属各单位、各项目经理部：　 现将《中建三局（股份公司）工程总承包公司工程签证索赔 管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中有何意见和建 议，请及时反馈公司经营管理部。　 　 　 　 二 OO 五年七月五日　 　 　抄送：公司领导（传） ，副总师、经理助理（传） ，公司机关各部门。　 　中建三局（股份公司）工程总承包公司办公室　　　２００５ 年 ７ 月 ８ 日印发　 —　１　—　 中建三局（股份公司）工程总承包公司 工程签证索赔管理办法 第一章 总则 第一条 为切实确立并认真践行“经营项目”理念，提高企 业核心竞争力，增强企业战略适应力，推进企业高效益发展。 第二条 为加强工程合同履约过程管理，规范二次经营管理， 进一步使项目办理签证索赔工作系统化和规范化，提高工程效 益，争取效益最大化。 第三条 加强全员签证索赔意识，熟悉并熟练掌握签证索赔 和处理签证索赔的方法与技巧，及时总结签证索赔工作经验，恰 当维护公司利益，使公司的合法利益得到有效保障。 第二章 签证索赔概念 第四条 工程签证是承包商就施工图纸、设计变更所确定的 工程内容以外，施工图预算、预算定额取费（或清单工程量、清 单综合单价）中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办 理的签证，承发包双方对此部分的确认，也是工程款的合法组成 部分，是工程承发包双方在合同履行过程中，对各种合同价款外 的费用、顺延工期、损失赔偿等事项达成的意思表示一致的协议， 经双方签字盖章确认后具有法律效力。 第五条 工程签证从其性质上来看，是对原工程承发包合同 的补充协议，是工程款结算时的合法凭据。 第六条 本管理办法中的索赔是指承包商（项目）在合同实 —　２　—　 施过程中，由于业主或其它方面的非承包商自身原因造成的工程 延期、额外费用增加，承包商（项目）通过合法的途径和程序要 求业主或其它方面给予补偿损失的一种权利要求。　 （一）索赔的性质属于经济补偿行为，索赔属于正确履行合 同的正当权利要求。 （二）施工索赔的实质是通过承包施工合同条款的约定，对 合同价进行适当的公正调整，以弥补承包商（项目）不应承担的 损失，使承包合同的风险分担程度趋于合理。 第三章 导致签证索赔原因 第七条 工程签证索赔是一项庞大的、复杂的、系统性很强 的工作，司属各项目在办理签证索赔工作中要充分理解合同协 议、施工图纸、技术规范及业主、监理各项往来性文件，必须依 合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好签证索赔管理 基础工作，严格按程序办事，切实维护公司的合法权益，取得效 益最大化。司属各项目要在合同实施中寻找和发现索赔机会，同 时积极处理索赔事件，妥善解决索赔争执。 第八条 经常导致工程签证的原因有： （一）工程设计的变更；　 （二）施工条件的变化； （三）工程进度中发生的情况，如临时停水停电，导致停工； （四）为了提高工程的质量等级，如将合同中约定的“合格” 提高到某一创优标准； （五）业主代表或工程师发出的书面或口头的指令; —　３　—　 （六）政府规定的必须进行的各种工程施工本身以外的投 入; （七）其他原因，如未能预见的一些不应由承包商承担的损 失。 第九条 经常导致工程索赔的原因有： （一）业主的行为潜在着索赔机会： 1、因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符， 造成中标施工后突破原标价或合同包干价造成的经济损失； 2、业主未按合同规定交付施工场地； 3、业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补 偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场 地不具备或不完全具备施工条件； 4、业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工 场地外部接至约定地点，或虽接至约定地点但没有保证施工期间 的需要； 5、业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通 道或施工场地内的主要交通干道没有满足施工运输的需要、没有 保证施工期间的畅通； 6、业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工 程地质和地下管网线路资料，或者提供的数据不符合真实准确的 要求； 7、业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、 占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工； —　４　—　 8、业主未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给项目 经理部； 9、业主未及时组织有关单位和项目经理部进行图纸会审， 末及时向项目经理部进行设计交底； 10、业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻近 建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行； 11、业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材 料、机械设备； 12、业主拖延承担合同规定的责任，如拖延图纸的批准、拖 延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等，造成施 工延误； 13、业主未按合同规定的时间和数量支付工程款； 14、业主要求赶工； 15、业主提前占用部分永久工程； 16、因业主中途变更建设计划，如工程停建、缓建造成施工 力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、 工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量 加大等造成的经济损失； 17、因业主供料无质量证明，委托承包商代为检验，或按业 主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行 复验所发生的费用； 18、因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定 点厂家定型产品的几何尺寸，导致施工超耗而增加的量差损失；　 —　５　—　 １９、因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运 费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和 机械台班费。　 （二）业主代表的行为潜在着索赔机会：　 １、业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知 承包商，对施工造成影响；　 ２、业主代表发出的指令、通知有误；　 ３、业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、 图纸或未履行其他义务；　 ４、业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预；　 ５、业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使 用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意 不及时检查。　 （三）设计变更潜在着索赔机会：　 １、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停 工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连 带发生的其他损失；　 ２、因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工 所造成的损失；　 ３、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救 措施进行技术处理所增加的额外费用；　 ４、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的 某些材料代用，局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加 的额外费用；　 —　６　—　 ５、新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的 费用。　 （四）合同文件的缺陷潜在的索赔机会：　 １、合同条款规定用语含糊、不够准确；　 ２、 合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料 和规定，缺少某些必不可少的条款；　 ３、合同条款之间存在矛盾；　 ４、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于 苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。　 （五）施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会：　 １、加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加 以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用；　 ２、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费 用；　 ３、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增 加的安全防护、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招 标文件及合同对此几项内容未有预先约定。　 ４、在执行经业主批准的施工组织设计和进度计划时，因实 际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。　 （六）国家政策法规的变更潜在着索赔机会：　 １、投标时的材料单价与实际施工时期单价差异大，超出约 定值，由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格来确 认；　 ２、国家调整关于建设银行贷款利率的规定；　 —　７　—　 ３、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的 通知；　 ４、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的 规定；　 ５、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定； 　 ６、在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导 致索赔。　 （七）不可抗力事件潜在着索赔机会：　 １、因自然灾害引起的损失；　 ２、因社会动乱、暴乱引起的损失；　 ３、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上 涨而增加的费用。　 （八）不可预见因素的发生潜在着索赔机会：　 １、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、 钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；　 ２、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格 标准时的处置费、重新施工费。　 （九）分包商违约潜在着索赔机会：　 １、业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误 等违约情况；　 ２、多个承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发 生的额外支出。　 （十）工期索赔　 —　８　—　 在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使预定 的施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，造成工期延 长，这样就要进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。工期索 赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计 划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划 和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等项目 应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发 现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。　 　 第四章　签证资料、索赔证据　 第十条　签证资料应具备的三个条件：　 （一）签证资料应当说明签证事件产生的原因、事件发生的 时间地点、解决事件 的办法及最终处理的结果；　 （二）签证资料上要有业主或监理工程师的签字确认；　 （三）签证资料若提供的是复印件，则业主或监理工程师应 对复印件重新加盖印章，以重新确认复印件的正确性。　 第十一条　索赔证据作为索赔文件的一部分，关系到索赔的 成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。证据部分包括该 索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。索赔 证据应具备真实性、全面性、法律证明效力和及时性。　 第十二条　索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目 施工过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，具体可 进行如下分类：　 （一）招标文件、合同文本及附件；　 —　９　—　 （二）来往文件、签证及更改通知等；　 （三）各种会谈纪要；　 （四）施工进度计划和实际施工进度表；　 （五）施工现场工程文件；　 （六