目录 序 绪论 第一节 工程索赔的现状 一、国际建设工程索赔的概况 二、工程索赔在中国的发展 (一)工程索赔概念的引入 (二)工程索赔失败典型案例 (三)工程索赔理论研究情况 (四)我国建设工程索赔发展滞后的原因 (五)我国建设工程索赔的成就 第二节 工程索赔的重要性与作用 一、索赔的重要性 二、索赔的作用 (一)索赔有助于保障合同的如约履行 (二)索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段 (三)索赔是受损失者享有的合法权利 (四)索赔是国际工程承包市场中承包人比较依赖的获利策略之一 (五)索赔对企业而言，既维护了企业的合法利益，又可以提高企业的经 营管理水平 三、正确认识与运用索赔 第一章 工程索赔概述 第一节 工程索赔的定义及特征 一、索赔的定义 二、索赔的特征 (一)索赔具有双向性 (二)索赔以损失、损害的客观发生为前提 (三)索赔是未经对方确认的单方行为 第二节 工程索赔的分类 一、按照索赔当事人分类 (一)承包人和发包人间的索赔 (二)总承包人与分包人间的索赔 (三)承包人/发包人与供应商间的索赔 (四)承包人与保险公司间的索赔 二、按照索赔依据分类 (一)合同内索赔 (二)合同外索赔 (三)道义索赔 三、按照索赔目标分类 (一)工期索赔 (二)费用索赔 四、按照索赔事件分类 (一)工期延误索赔 (二)工程变更索赔 (三)工程终止索赔 (四)工程加速索赔 (五)意外风险和不可预见因素索赔 (六)其他索赔 五、按照索赔处理方式分类 (一)单项索赔 (二)综合索赔 六、按照索赔发生时间分类 (一)合同签订前的索赔 (二)合同期间的索赔 (三)合同终止后的索赔 第三节 工程索赔的起因 一、工程索赔产生的根源 二、导致工程索赔的具体事项 (一)发包人违约 (二)承包人违约 (三)第三人原因导致的索赔 (四)合同缺陷 (五)工程变更 (六)非人为因素导致的索赔 第四节 工程索赔的基本原则 一、以合同为依据原则 二、实际损失原则 三、合理分担风险原则 四、逾期失效原则 五、有理有据原则 六、友好协商原则 第五节 工程索赔与工程签证 一、工程签证的概念 二、有效工程签证的构成要件 三、工程签证与工程索赔的联系和区别 四、工程签证与工程索赔的转化 第六节 工程索赔与违约责任 一、工程索赔与违约责任的联系与区别 (一)是否基于合同约定 (二)不可抗力是否构成索赔原因 (三)损失结果与被索赔人行为上的因果关系 (四)工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性 (五)权利请求具有差异性 (六)索赔与违约责任的请求程序不同 二、索赔和违约责任的选择 (一)合同内索赔 (二)合同外索赔和道义索赔 (三)索赔期限与诉讼时效 第七节 国际、国内通行的施工合同条件中关于索赔时限的规定 第八节 影响索赔成功的关键性因素 一、良好的合同管理 二、强烈的索赔意识 三、严密的证据链条 四、专业的索赔人员 五、灵活的索赔策略 第九节 专业律师在工程索赔中的作用 一、提高和深化企业家对工程索赔的认识 二、组织和领导索赔工作组 三、审查施工合同等法律文件 四、提示索赔事项 五、提示索赔时机 六、及时固定证据 七、协助编制索赔报告 八、参与索赔谈判 九、代理索赔仲裁或诉讼 第二章 工程索赔应收集的材料 一 项目前期审批手续 二 发包人资质文件 三 承包人资质文件 四 标前文件 五 招标文件 六 招标图纸 七 水文、地质、坐标资料 八 技术标准、规范及有关技术文件 九 法律及政策性文件 十 发包人在招标过程中提供的其他资料 十一 投标文件 十二 中标通知书 十三 中标文件 十四 中标备案合同 十五 标后未备案合同 十六 施工图纸 十七 施工现场条件 十八 工程进度计划 十九 开工文件 二十 发包人指令及确认文件 二十一 监理通知 二十二 往来函件及签收记录 二十三 会议纪要 二十四 承包人施工记录 二十五 施工工料机动态文件 二十六 工程照片及声像资料 二十七 气象资料 二十八 监理月报 二十九 分包合同 三十 发包人材料、设备供应文件 三十一 承包人材料、设备供应文件 三十二 工程洽商、签证文件 三十三 设备、材料认价文件 三十四 阶段性质量验收文件 三十五 工程款申报文件 三十六 工程款支付文件 三十七 分部分项工程验收申请文件 三十八 单位工程竣工验收报告 三十九 行政验收文件 四十 竣工验收资料 四十一 工程质量文件 四十二 质量奖项 四十三 工程结算资料 四十四 结算协议书 四十五 造价信息资料 四十六 工程保修文件 第三章 承包人可向发包人提起索赔的项目 一 中标后招标人拒签合同 二 中标价低于成本价 三 被迫让利 四 合同缺陷 五 发包人未及时办理施工前置手续 六 发包人或监理人未按期下达开工通知 七 发包人未按合同约定提供图纸 八 发包人拖延提供施工现场、条件及资料 九 发包人提供的工程基准、水准资料存在错误 十 发包人或监理人拖延审批施工方案或进度计划 十一 承包人代办工程有关保险 十二 发包人或监理人发布指示延误或不当 十三 发包人设计变更 成都—剑客—运营 智 库 精 选 ｜20年行业沉淀｜专研精品资料｜打造最全最新地产人知识智库 地产运营智库 ｜洞察行业热点｜ 主流标杆动态｜ ｜专题实战案例｜ 精炼萃取精华｜ 知识星球【社群】 知识星球【资料】 ｜地产全专业｜ 项目开发全流程｜模块化成体系 十四 发包人调整承包人工作内容及工作量 十五 工程量减少导致合同单价变更 十六 发包人提出超出原合同约定的设计、施工、材料质量要求 十七 发包人违约指定材料、设备生产厂家或供应商 十八 甲供材料供应时间延误或地点变更 十九 发包人原因导致承包人供应材料、设备交货时间或地点变更 二十 甲供材料质量缺陷 二十一 发包人拖延支付工程款 二十二 发包人指定的分包人违约或延误 二十三 发包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延 二十四 发包人拖延关键线路上工序的验收 二十五 发包人要求加速施工 二十六 发包人原因导致暂停施工 二十七 发包人原因导致无法按时复工 二十八 发包人要求承包人提前交付单位工程 二十九 发包人造成承包人人员伤亡及财产损失 三十 监理人检查检验影响施工正常进行 三十一 监理人延期检查隐蔽工程或重新检查已覆盖隐蔽工程 三十二 监理人重新试验和检验材料、设备及工程 三十三 非承包人原因导致工程试车费用增加和/或工期延误 三十四 非承包人原因导致投料试车不合格 三十五 非因承包人原因导致工期延长，承包人继续提供履约担保 三十六 承包人合理化建议 三十七 承包人采用合同约定外的必要安全措施 三十八 不利物质条件 三十九 文物及地下障碍物 四十 不可抗力导致的延误 四十一 遭遇不可抗力期间的工程照管、清理、修复 四十二 基准日期后法律变化 四十三 情势变更 四十四 成本变动 四十五 通货膨胀及货币贬值 四十六 工程延期造成承包人机会利润损失 四十七 合同终止造成承包人预期利润损失 四十八 发包人拖延竣工验收 四十九 发包人无正当理由拒绝接收工程 五十 保修期内因发包人原因造成的承包人修复费用 第四章 发包人可向承包人提起索赔的项目 一 中标后中标人拒签合同 二 承包人资质不足 三 承包人测量放线不当 四 承包人未合理预见进出施工现场的方式、手段、路径 五 承包人未投相应保险 六 承包人怠于或拒不执行工程师指令 七 承包人违约导致项目经理更换 八 承包人擅自变更工程范围、内容 九 工程量增加导致合同单价变更 十 承包人挪用安全文明施工费 十一 承包人造成场内道路、交通设施损坏 十二 承包人违规覆盖隐蔽工程 十三 承包人私自将材料、设备撤离施工现场 十四 承包人违反安全施工及管理义务 十五 承包人违反环保法律法规 十六 承包人未尽工程照管义务 十七 资源配置不足 十八 施工组织不当 十九 劳动生产率低 二十 承包人选定的分包人、供应商引起的延误 二十一 承包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延 二十二 承包人原因导致工程试车不合格 二十三 承包人原因导致投料试车不合格 二十四 发包人直接分包人因承包人原因发生损失 二十五 承包人施工对第三人利益造成损害 二十六 承包人场外交通及运输对第三人利益造成损害 二十七 承包人原因导致暂停施工 二十八 暂停施工期间承包人未确保工程质量及安全 二十九 承包人无故拖延或拒绝复工 三十 承包人原因导致工期延误 三十一 工期延误造成发包人担保费用损失 三十二 基准日期后法律变化 三十三 承包人原因造成工期延误期间遭遇法律变化 三十四 承包人转包、违法分包 三十五 发包人采取紧急抢险手段 三十六 不可抗力情形下处置不当 三十七 承包人严重违约或破产导致合同解除 三十八 物价下跌 三十九 情势变更 四十 工程延期造成发包人机会利润损失 四十一 合同终止造成发包人预期利润损失 四十二 工程质量未达到合同约定标准 四十三 承包人未按要求或约定完成竣工清场 四十四 承包人无正当理由拒不移交工程 四十五 承包人原因导致竣工验收合格工程缺陷或损坏 四十六 保修期内承包人拖延或拒绝修复因其原因造成的工程缺陷或损 坏 参考文献 序 时光如梭，遥想当年，凭着无知无畏，参加通过率仅有百分之几的 97律考，幸运及第！犹豫三年终弃大型国企，投身律师业。入行后无师 傅带，更缺经验，一切全凭摸索，每一步皆小心翼翼，如履薄冰、如临 深渊。为补法律专业知识不足、尽快入戏，为己制订每周探讨一案例、 攻克一法律问题之计划。凭借挤出的业余时间，于2005年获人大民商法 学硕士学位，友人调侃本人拉低人大颜值水平，也有慧者说以前更差。 不知不觉打拼十余年，虽略有所成，但一路之辛酸，非他人所能体会。 首次接触房地产和建设工程业务，纯属巧合。该案争议标的很小， 律师费更是屈指可数，但仍毫不犹豫，唯愿积累经验、尽快提升能力。 本着客户利益至上，潜心研习相关专业知识。自学之路充满坎坷，唯靠 起早贪黑、不厌其烦一遍遍研读法规政策、一次次琢磨案卷材料，方才 有所精进。重新择业即意味必须接受蜕变背后之艰辛。受人之托即忠人 之事，每一案无论大小均全力以赴。只有小律师，没有小案子！为所有 案件建立档案，无论是否收费，每一案件皆如数家珍，即便查询初入行 所办案件，也能迅速找出。组建团队后，亦一直用高标准要求他们。随 着经验不断积累，客户愈加信任，团队逐渐赢得业界认可。 毋庸置疑，现今成绩皆得益于过往之艰辛磨砺。正因国企时参与的 基建工作，对建工知识有所了解，才为后来之业务奠定基础；正因行业 竞争激烈、客户要求严格，才迫使我们奋发图强。正是曾经磨难，才深 刻体会入行初期导师何等重要！2010年前，执业目标乃取到真经，达专 业顶级水平；2010年后，著书立说授课讲学渐多，望所学回馈社会。成 功之路虽无捷径，但方法可循。 近年来先后参与诸如