编号：CNCA：EBEU-01：2023 新能源汽车动力电池梯次利用产 品认证实施规则 固定式梯次利用电池 2023-9-25 发布 2023-9-25 实施 国家认证认可监督管理委员会 发布 — 3 — 目录 0 1 2 3 引言 ............................................................. 5 适用范围 ......................................................... 5 认证模式 ......................................................... 5 认证流程及认证时限 ............................................... 5 3.1 认证流程 .................................................. 5 3.2 认证时限 .................................................. 6 4 认证依据标准 ..................................................... 6 5 认证单元划分 ..................................................... 6 6 认证申请 ......................................................... 6 6.1 申请文件 .................................................. 6 6.2 受理 ...................................................... 7 6.3 实施安排 .................................................. 7 7 初始工厂检查 ..................................................... 7 7.1 初始工厂检查内容 .......................................... 7 7.2 初始工厂检查时间 .......................................... 8 7.3 工厂检查结果 .............................................. 8 8 型式试验 ......................................................... 8 8.1 型式试验方案 .............................................. 8 8.2 型式试验样品要求 .......................................... 9 8.3 型式试验项目及要求 ........................................ 9 8.4 型式试验的实施 ........................................... 10 8.5 型式试验报告 ............................................. 10 9 认证结果评价与批准 .............................................. 10 10 获证后监督 ..................................................... 10 10.1 获证后监督的方式及频次 .................................. 10 10.2 获证后跟踪检查 .......................................... 11 10.3 抽取样品检测 ............................................ 11 10.4 获证后监督结果的评价 .................................... 11 11 认证证书 ....................................................... 12 11.1 认证证书的保持 .......................................... 12 11.2 认证证书的变更 .......................................... 12 11.3 认证证书的暂停、恢复、注销和撤销 ........................ 12 12 认证标识 ....................................................... 12 13 收费 ........................................................... 13 14 认证责任 ....................................................... 13 15 与技术争议、投诉、申诉相关的流程及时限要求 ..................... 13 附件 1 梯次利用电池产品描述 ........................................ 14 附件 2 梯次利用电池产品信息溯源报告 ................................ 15 附件 3 工厂质量保证能力检查要求 .................................... 17 — 4 — 0 引言 本规则规定了“新能源汽车动力电池梯次利用产品认证——固定式梯次利用 电池产品”的基本原则和通用要求。 1 适用范围 本规则适用于新能源汽车动力电池梯次利用产品，且为固定式梯次利用电池 产品，包括以下 2 类：不间断电源用电池组（UPS）、应急电源用电池组（EPS）。 本规则仅适用于退役车用动力电池的梯次利用产品，其他退役动力电池的梯 次利用产品不适用于本规则。 由于法律法规或相关产品标准、技术、产业政策等因素发生变化所引起的适 用范围调整，应以国家认监委发布的公告为准。 2 认证模式 固定式梯次利用电池产品认证实施的基本认证模式为：初始工厂检查+型式 试验+获证后监督。认证机构可在基本认证模式的基础上酌情增加生产现场抽样 检验、市场抽样检验或使用环节抽样检验等相关要素，以确定具体产品类别所适 用的认证模式。 3 认证流程及认证时限 3.1 认证流程 认证流程通常包括如下环节： （1）认证的委托、资料评审和受理； （2）划分认证产品单元、编制认证方案； （3）初始工厂检查； （4）产品型式试验； （5）认证结果的评价与批准； （6）颁发认证证书； （7）获证后的监督。 — 5 — 3.2 认证时限 认证时限是指自认证机构正式受理认证之日起至颁发认证证书时止的时间 期限。一般情况下，认证机构自受理认证委托之日起 90 天内向认证委托人出具 认证证书。但此时限不包括认证委托人方面准备工作所需的时间，如委托人准备 资料及试验样品、不符合项的整改及复试检测所需的时间。由于认证委托人及生 产企业其自身原因逾期未完成认证活动导致认证超时，不计入认证时间内。 4 认证依据标准 认证依据标准以发布的梯次利用电池产品相关标准或技术规范为准。本规则 适用的 2 类梯次利用电池产品，其认证依据标准分别如下： （1）不间断电源用电池组认证依据标准：GB 40165-2021 《固定式电子设备 用锂离子电池和电池组 安全技术规范》；YD/T 3768.1-2020 《通信基站梯次利 用车用动力电池的技术要求与试验方法 第 1 部分：磷酸铁锂电池》。 （2）应急电源用电池组认证依据标准：GB 40165-2021 《固定式电子设备用 锂离子电池和电池组 安全技术规范》。 认证依据的标准原则上应执行最新版本，当需增加、减少适用标准或使用标 准的其他版本及条款时，应按照国家认监委发布的适用相关标准要求的公告执 行。 5 认证单元划分 原则上，同一生产者（制造商）、同一生产企业（生产厂）生产的在以下方 面无显著差异的同一类梯次利用电池产品（模组）为一个认证单元： （1）产品类别，如不间断电源用电池组、应急电源用电池组； （2）电池材料类型，如磷酸铁锂离子电池、三元锂离子电池等； （3）封装方式，如圆柱、方形和软包等； （4）电池管理系统（BMS）的硬件规格型号； （5）额定容量差不超过 20%（最高为最低的 1.2 倍之内）； （6）额定电压差不超过 10%（最高为最低的 1.1 倍之内）。 6 认证申请 6.1 申请文件 梯次利用电池产品认证申请文件应至少包括： （1）认证申请书； — 6 — （2）认证委托人、生产者（制造商）、生产企业（生产厂）的营业执照； （3）委托人为销售者、进口商时，还需提交销售者和生产者，进口商和 生产者订立的相关合同副本； （4）梯次利用电池产品描述，要求见附件 1； （5）梯次利用电池产品信息溯源报告，要求见附件 2； （6）生产企业工艺技术说明。 6.2 受理 认证机构收到申请文件后，依据相关评审要求对申请文件进行符合性审核， 如申请文件不符合要求，应通知认证委托人补充完善。文件齐全后，在 3 个工作 日内发出受理或不予受理通知，受理时，认证机构与认证委托人签订认证协议。 6.3 实施安排 申请评审完成后，认证机构将依据评审结果制定认证方案，方案通常包括： （1）所采用的认证模式和单元划分； （2）初始工厂审查方案； （3）型式试验方案； （4）其他需要说明的事项和要求。 7 初始工厂检查 7.1 初始工厂检查内容 初始工厂检查时，工厂应有申请认证的产品在生产。初始工厂检查内容包括： （1）工厂质量保证能力检查； （2）产品一致性检查。 初始工厂检查应覆盖申请认证的所有产品和加工场所。 7.1.1 工厂质量保证能力检查 工厂质量保证能力检查应覆盖所有认证单元涉及的生产场所，并按附件 3 《工厂质量保证能力检查要求》进行。 7.1.2 产品一致性检查 认证机构在经企业确认合格的产品中，随机抽取认证产品进行包括但不限于 下述内容的一致性检查： 1）认证产品的标识（如：名称、规格和/或型号等）与认证产品描述中一致； 2）认证产品所用的关键零部件/元器件应与认证