运筹与管理 Operations Research and Management Science ISSN 1007-3221,CN 34-1133/G3 《运筹与管理》网络首发论文 题目： 碳交易机制下考虑竞争和信息非对称的供应链协调研究 作者： 李小燕，王道平 收稿日期： 2017-04-08 网络首发日期： 2021-11-05 引用格式： 李小燕，王道平．碳交易机制下考虑竞争和信息非对称的供应链协调研究 [J/OL]．运筹与管理. https://kns.cnki.net/kcms/detail/34.1133.G3.20211104.2047.004.html 网络首发：在编辑部工作流程中，稿件从录用到出版要经历录用定稿、排版定稿、整期汇编定稿等阶 段。录用定稿指内容已经确定，且通过同行评议、主编终审同意刊用的稿件。排版定稿指录用定稿按照期 刊特定版式（包括网络呈现版式）排版后的稿件，可暂不确定出版年、卷、期和页码。整期汇编定稿指出 版年、卷、期、页码均已确定的印刷或数字出版的整期汇编稿件。录用定稿网络首发稿件内容必须符合《出 版管理条例》和《期刊出版管理规定》的有关规定；学术研究成果具有创新性、科学性和先进性，符合编 辑部对刊文的录用要求，不存在学术不端行为及其他侵权行为；稿件内容应基本符合国家有关书刊编辑、 出版的技术标准，正确使用和统一规范语言文字、符号、数字、外文字母、法定计量单位及地图标注等。 为确保录用定稿网络首发的严肃性，录用定稿一经发布，不得修改论文题目、作者、机构名称和学术内容， 只可基于编辑规范进行少量文字的修改。 出版确认：纸质期刊编辑部通过与《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司签约，在《中国 学术期刊（网络版）》出版传播平台上创办与纸质期刊内容一致的网络版，以单篇或整期出版形式，在印刷 出版之前刊发论文的录用定稿、排版定稿、整期汇编定稿。因为《中国学术期刊（网络版）》是国家新闻出 版广电总局批准的网络连续型出版物（ISSN 2096-4188，CN 11-6037/Z），所以签约期刊的网络版上网络首 发论文视为正式出版。 网络首发时间：2021-11-05 10:06:09 网络首发地址：https://kns.cnki.net/kcms/detail/34.1133.G3.20211104.2047.004.html 碳交易机制下考虑竞争和信息非对称的供应链协调研究 李小燕 1， 王道平 2 （1.北京物资学院，信息学院，北京 101149; 2.北京科技大学，经济管理学院，北京 100083） 摘要：本文在碳交易机制下，考虑制造商之间存在竞争且减排成本系数为低碳制造商私有信 息的情况，分别构建信息完全对称和信息非对称情形下的供应链模型，对低碳制造商减排率 和产品销售价格进行决策。通过引入由批发价和成本共担组成的联合契约，促使低碳制造商 传递真实的减排成本信息，并通过算例对碳交易价格和减排成本系数等进行灵敏度分析。研 究发现：引入联合契约能够使得信息非对称下的供应链利润基本达到集中决策水平；碳交易 价格的增加会激励制造商积极减排、降低碳排放总量、提高供应链利润；低碳制造商减排成 本系数的降低有助于减少碳排放量、增加产品市场需求、实现供应链利润增长。 关键词：碳交易；竞争；信息非对称；联合契约；供应链协调 中图分类号：F270 文献标识码：A Study on the Coordination of Supply Chain Based on Carbon Trading Mechanism Considering the Competition and Asymmetry Information LI Xiao-yan1，WANG Dao-ping2 (1. School of Information, Beijing Wuzi University, Beijing 101149, China； 2. School of Economics and Management, University of Science and Technology Beijing, Beijing 100083, China) Abstract: In this paper, under the carbon trading mechanism, considering that there is competition among manufacturers and the cost coefficient of emission reduction is the private information of low-carbon manufacturer, supply chain models under the condition of information symmetry and asymmetry are constructed respectively to make decisions on emission reduction rate and product sales price of low-carbon manufacturer. By introducing a joint contract which consists of wholesale price and cost sharing, the low-carbon manufacturer is encouraged to transfer the real information of emission reduction cost, sensitivity analysis of carbon trading price and emission reduction cost coefficient is carried out through calculation examples. The results show that the introduction of joint contract can make the profit of supply chain under asymmetric information reach the level of centralized decision. The increase in carbon trading price will encourage manufacturers to reduce emissions actively, reduce total carbon emissions and improve the profits of supply chain. The lowering of emission reduction cost coefficient of low-carbon manufacturer is conducive to reducing carbon emissions, increasing product market demand and realizing profit growth of supply chain. Key words: carbon trading; competition; asymmetry information; joint contract; coordination of supply chain 0 引言 随着全球经济的快速增长，碳排放所带来的环境污染问题已成为制约中国可 收稿日期：2017-04-08 基金项目：北京市教育委员会科研计划项目（SM202110037008，SM201810037001，SM201910037004）；北 京市社会科学基金（21JJC025，19ZDA12，18GLB022，18GLA009）；北京物资学院重大科研项目（2019XJZD12）。 作者简介：李小燕（1985－），女，山西人，讲师，博士，研究方向：供应链管理，Email：lixiaoyan.24@163.com； 王道平（1964－），男，北京人，教授，博士生导师，研究方向：供应链管理、知识管理等。 持续发展的重要因素之一，如何探寻以低碳排放为特征的经济增长模式已成为国 家发展的当务之急，要想在实现减排目标的同时保证经济的稳步增长，鼓励企业 投身低碳生产，需要政府及时制定及出台相关政策机制，目前，碳交易机制在有 效控制碳排放方面取得了一定成果并得到广泛推广。企业是推动社会发展的重要 因素之一，也是低碳经济发展的主要参与者，随着国家低碳机制的实施，制造商 们纷纷引入减排技术、投入减排设备以减少生产过程中的污染排放。但在实际生 产中仍存在部分制造商为降低成本维持原有生产的情形，此类普通制造商与积极 投入减排的低碳制造商形成竞争。与此同时，考虑到信息非对称现象的普遍存在， 供应链中存在的纵向竞争使得信息拥有者出于自身利益的考虑，不愿与供应链上 的其他成员分享私有信息。因此，在碳交易机制下考虑多个制造商竞争且成本信 息非对称的供应链协调问题具有很高的研究价值。 1 文献综述 在国家低碳政策下制造商积极投入研发以降低碳排放量、减少污染，近年来， 国内外学者对碳交易机制下的供应链决策问题展开了深入研究。Wang 等分析了 碳交易机制对减排效果、企业实施成本以及双渠道供应链利润的影响，通过引入 价格折扣契约实现了供应链协调[1]。Xu 等在碳交易机制下研究两阶段供应链的 决策和协调问题，并分析碳排放量对供应链成员利润带来的影响[2]。Giarola 等在 市场需求不确定背景下研究多级供应链决策问题，分析碳交易机制对成本效率的 影响[3]。Delarue 等在电力和能源密集型行业中，将碳参数引入到优化模型中， 分析如何降低碳排放，研究电力企业合作对成本控制和碳排放的影响[4]。Xu 等 在碳减排制度下对双渠道供应链的协调问题进行研究，分析减排机制实施力度对 供应链成员利润的影响[5]。文献[6]考虑了消费者的低碳偏好以及供应链渠道的可 替代性，在碳交易机制下对双渠道供应链决策问题展开研究，分析低碳机制对经 济与环境带来的影响。唐金环等引入碳配额差值系数，对产供销一体化企业中联 合优化问题进行研究，并基于中石油实例对模型进行验证[7]。郭健全等以苏州生 鲜电商企业为例，在碳交易环境下构建两阶段生鲜电商跨区域闭环物流网络，借 助智能算法为降低企业运营成本提供建议[8]。杨磊等在碳交易机制下构建不同渠 道结构下的供应链分销模型，对制造商的减排策略以及双渠道供应链的渠道模式 选择进行研究[9]。刘名武等在碳交易机制下考虑消费者低碳偏好，应用微分博弈