打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的 世界一流综合型投资银行 董事长致辞 国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 董事长致辞 作为可持续发展的新理念，ESG 已经成为全球共识。建立符合我国国情的 ESG 政策体系，既有利于引导和促进经济向高质 践行共同治理理念，创造卓越价值。 可有效平衡企业经营绩效和社会表现，提升企业自身发展的内驱力、竞争力和创新力，从而进一步推动整个资本市场的高 前置程序，落实“双向进入、交叉任职”领导体制，推动符合条件的党委成员通过法定程序进入公司董事会和经理层，确 量发展转型，也有利于我国深入参与国际经济金融合作。ESG 也是衡量企业应对气候变化、实现“30·60”目标的有效手段， 质量发展。近年来中国金融机构在项目筛选和投资实践中广泛践行 ESG 理念，在持续推动经济和产业绿色低碳转型和可持 续发展中已经取得明显成效。国信证券作为资本市场核心参与者和专业服务机构，始终秉承“合规自律、专业务实、诚信 稳健、和谐担当”的文化理念和“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，贯彻落实新发展理念，健全完善 ESG 体系， 以自身高质量发展服务我国经济社会可持续发展。 践行青山绿水理念，服务绿色发展。 公司积极响应国家政策号召，发挥专业能力，持续加大绿色金融业务开拓，为污染防治、低碳环保等绿色项目提供融资服务。 2022 年，成功发行了包括全国首单风电 + 光伏绿色碳中和基础设施类 REITs 和全国首单光伏基础设施类 REITs 在内的绿色 债券及清洁能源行业公募 REITs 共计 17 只、发行规模约 480 亿元。公司作为阿拉善生态基金会会员，2014 年以来，累计 投入近 400 万元建设阿拉善“国信生态林”及支持阿拉善生态基金会基地建设等工作，持续巩固生态建设成果，为促进绿 公司充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，将党建写入公司章程，明确党委研究讨论是董事会决策重大问题的 保公司重大问题科学决策和高效执行有机统一。各治理主体各司其职，形成治理合力。主要股东为公司业务发展提供丰富 的潜在资源支持；董事会充分发挥“定策略、作决策、防风险”作用，就公司业务发展、风险管控等事项高效决策；监事 会有效整合各种监督力量，确保监督有力有效；经理层全面实施任期制和契约化管理，不断激发公司发展动力和活力，确 保重大经营决策落到实处。公司通过业绩说明会、深交所互动易平台等各种渠道听取投资者意见建议，坚持真金白银回报 投资者，以持续稳定的现金分红保障投资者充分享有公司发展成果，入选中国上市公司协会 2021 年度“上市公司丰厚回 报榜”，实现公司与投资者共同成长。 展望未来，我们将以更强的责任担当、更优的专业能力、更高的风控水平，服务国家打造更具创新性、生态性、系统性、 规模性的现代产业体系，为实体经济与资本市场的高质量发展持续贡献更多国信力量！ 色经济发展作出应有贡献，为“美丽中国”贡献国信力量。 践行共享发展理念，助力共同富裕。 公司主动承担国有金融企业与上市公司的双重社会责任。落实“一司一县”，高质量巩固帮扶成果。严格按照党和政府及 监管部门的部署要求，累计组织开展 8 县 1 镇 1 村结对帮扶工作，明确帮扶重点和帮扶措施，致力于实施更具实效性、延 续性、成长性的帮扶项目。深化产业帮扶，借助资本市场支持当地产业升级和经济结构转型。以 IPO 及股权债权再融资等 方式，加强对帮扶地区重点企业的支持，继续培育和发展当地特色产业地。深耕教育帮扶，助推帮扶地区全面发展。累计 张纳沙 国信证券党委书记、董事长 二〇二三年四月 派出 9 批共 53 名员工志愿者赴新疆麦盖提县开展支教活动，以先进的教育教学理念和扎实的业务知识，推动提高当地国 家通用语言教学水平，提升教学质量，进一步促进民族团结和交往交流交融。 01 02 目录 国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 目录 董事长致辞 01 公司介绍 05 二、合规运营 行稳致远 19 四、以人为本 牢筑根基 59 六、ESG 绩效 69 业务范围 06 风险管理 27 赋能于人 63 社会绩效 73 公司简介 组织架构 经营情况 荣誉与奖项 05 07 08 09 公司治理 商业道德 信访维稳 数据治理及信息安全 20 31 三、精益服务 笃行不怠 39 推动行业文化发展 15 数字赋能 41 助力深圳“双区”建设 17 客户服务 负责任营销 投资者教育 可持续金融 03 环境绩效 70 36 11 12 60 35 一、党建引领 坚定不移 党建工作 切实保障 40 44 45 52 五、回馈社会 践行责任 乡村振兴 65 66 附录 77 附录二 环境数据计算方法 80 附录一 利益相关方沟通与实质性议题分析 附录三 环境信息披露索引 附录四 报告编写说明 77 83 84 04 公司介绍 国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 公司介绍 公司简介 业务范围 特区精神，依靠“国企体制、市场化机制”，从地方性单一经纪牌照公司，发展壮大成为拥有内地及香港市场证券业务全 国信期货、国信资本、国信香港分别开展私募基金管理、期货、另类投资和境外金融服务等业务。 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“公司”）成立于 1994 年 6 月 30 日，秉承“敢闯、敢试、敢为人先”的 牌照的全国性大型综合类证券公司。2014 年 12 月 29 日，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证 国信证券拥有齐全的证券业务牌照，充分布局财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理等业务；通过全资子公司国信弘盛、 券代码“002736”。 近年来，公司总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等核心指标排名行业前列；公司在北、上、广、深等经济发达 城市设立的分支机构均保持强劲的竞争实力，多家分支机构长期领先当地同业。公司入选中国证监会首批“白名单”证券 公司。 财富管理与机构 投资银行 投资与交易 资产管理 证券、期货、 股票承销 权益类业务 集合、单一资 推广和销售证券 债券承销业务 固定收益类业务 资产证券化业务 衍生类产品业务 基金管理业务 期权经纪 及金融产品 投资咨询、 资产配置、 资产托管等服务 融资融券、 股票质押式回购、 约定购回、 行权融资等 资本中介服务 05 保荐业务 并购重组 财务顾问业务 新三板挂牌 推荐业务 产管理业务 其他金融产品的 交易和做市业务 私募股权及 另类投资业务 06 公司介绍 国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 组织架构 经营情况 一、主要财务指标 股东大会 监事会 战略委员会 营业收入：158.76 亿元 风险管理委员会 净利润：60.85 亿元 审计委员会 董事会 所有者权益：1,068.85 亿元 薪酬与考核委员会 预算管理委员会 资产负债委员会 金融科技委员会 董事会办公室 经纪业务客户数量：超过 投资银行委员会 总裁 资产管理委员会 托管资产：超过 财富管理委员会 1,400 万户 2.1 万亿元 金太阳手机证券用户总数：突破 集中采购管理委员会 北京办事处 保密办公室 博士后工作站办公室 法律事务部 纪检办公室 招标采购中心 行政管理部 集中运营总部 清算托管部 监察稽核总部 投资银行质量控制总部 风险管理总部 合规管理总部 技术管理部 系统运行总部 金融科技总部 资金财务总部 人力资源总部 办公室 党群办公室 战略发展总部 资产托管部 金融创新总部 经济研究所 证券投资总部 资产管理总部 金融市场总部 证券金融事业部 固定收益第二事业部 固定收益事业部 投资银行事业部 财富管理与机构事业部 纪检监察组 国信证券股份有限公司 深圳市纪委监委驻 07 每 10 股派发现金红利 2.70 元（含税） 二、经纪及财富管理业务 风险控制委员会 董事会秘书 2022 年度现金分红： 净资本：794.35 亿元 董事长 保密委员会 加权平均净资产收益率：6.50% 资产总额：3,943.31 亿元 提名委员会 绩效管理委员会 基本每股收益（元 / 股）：0.52 2,000 万户 四、资产管理业务 2022 年末资产管理净值规模 1,352.30 亿元 三、投资银行业务 2022 年度完成股票承销 218.02 家 总承销金额 2,186.73 亿元 其中 IPO 项目 14.5 个 募集资金 139.65 亿元 五、联营企业 参股公司鹏华基金管理规模 1.11 万亿元 08 公司介绍 国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 荣誉与奖项 国信证券坚持可持续发展理念，积极承担社会责任，本报告期内在可持续发展及主要业务领域荣获多个奖项。 可持续发展领域奖项 主要业务领域奖项（部分） 主办方 活动 奖项名称 21 世纪经济报道 2022 年资本市场“金帆”案例 2022 年度粤港澳大湾区领军建设金融机构 财富 和讯 界面新闻 投资时报 投资者网 中国基金报 金桥奖 2022 年度 杰出社会责任企业 金桥奖 2022 年度 绿色低碳突出贡献企业 金牛奖 绿色金融先锋奖 证券公司社会责任奖 财联社绿水金山奖 2022 年 2022 年 证券时报 第一财经 中国证券报 乡村振兴优秀案例 09 2022 年度 ESG 最佳社会责任 (S) 实践企业优秀案例 2022 年 卓越社会责任企业 和讯第 20 届中国财经风云榜 2022 券商价值榜 2022 金禧奖 2022 年金桥奖 2022 中国私募基金英华奖评选 2022 中国证券业君鼎奖评选 2022 年《财富》中国 500 强 2022 年度卓越券商品牌 2022 券商价值榜年度证券公司 金禧奖·2022 卓越证券公司 2022 年度创新赋能高质量发展证券公司 最佳私募销售券商 2022 中国证券业全能投行君鼎奖等 2022 中国证券业全能财富经纪商君鼎奖等 2022 年度优秀文化建设案例 每日经济新闻 2022 年 《财富》中国 500 强 2022 金鼎奖 2022“年度投行 TOP10” “新锐投行 TOP5”榜单 2022 中国证券公司金牛奖 新华财经 “金谘奖”基金投顾评选 财联社 2022 财联