2022年度证券公司履行社会责任情况报告 年度证券公司 履行社会责任情况报告 Corporate Social Responsibility Report of Securities Firms 2022 中国证券业协会 2022 PROLOGUE 年度证券公司履行 社会责任情况报告 序 践行国之大者，奋进高质量发展， 证券行业积极履行社会责任 2022 年，党的二十大胜利召开，擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复 兴的宏伟蓝图。中国证券业协会（以下简称“协会”）认真落实党中央、国务院和证监 会关于资本市场改革发展的决策部署，积极引导证券公司围绕服务中国式现代化使命任 务，努力促进行业实现高质量发展。证券行业深刻认识到切实履行好责任担当，必须完整、 准确、全面贯彻新发展理念，加快助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互 促进的新发展格局，通过不断发挥专业优势和特长，在推进乡村振兴、构建现代化产业 体系、促进区域协调发展等方面下足功夫、取得成效。 一是凝聚证券行业力量，积极助力乡村振兴。自 2016 年起，协会先后发起“一司一县” “一县一企”行动倡议，倡导行业机构发挥专业优势，服务地方融资、支持产业发展。 证券公司在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用，推动结对 帮扶从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”转变，逐 步形成全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。截至 2023 年 1 月，共有 103 家证券公司结对帮扶 357 个脱贫县，占总数的 43%；60 家证 券公司结对帮扶 83 个国家乡村振兴重点帮扶县，占总数的 52%。2022 年，证券公司 服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 9 个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转 让系统挂牌项目 5 个，通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务 脱贫县企业直接融资 674 亿元，承销发行绿色债券（含绿色资产证券化产品）1716 亿元， 承销发行科技创新公司债券 1028 亿元，地方政府债券中标金额 227 亿元。 二是践行新发展理念，服务国家发展战略。证券公司勇于担当服务国家战略的政治 责任，主动融入国家发展大局，充分发挥资本市场在促进资本形成、价值发现、资源配置、 风险管理等方面的重要作用，业务开展和创新紧紧围绕实体经济发展需求，促进资本市 场平稳健康运行，助力更多优质企业融资发展，加快建设现代化经济体系。证券公司坚 持在服务区域经济建设、深化国企改革、支持民营企业改革创新与转型升级方面持续发力， 服务实体经济快速发展。行业机构聚焦中小微企业“融资难、融资贵”等问题，用足用 好用活股权、债券、资产支持证券、并购重组等金融工具，引导金融资源流向重点领域 和薄弱环节，切实助力民营企业纾困。2022 年，证券行业全年服务实体经济实现直接融 资 5.92 万亿元，其中通过 IPO、增发、配股等股权工具实现融资 1.37 万亿元；通过公 司债、资产支持证券等债权工具实现融资 4.55 万亿元；引导金融资源流向经济社会发展 的关键领域。 三是深化行业公益行动成效，发挥公益服务示范效应。2022 年，行业机构继续积 极响应协会组织发起的“证券行业促进乡村振兴公益行动”，以“一司一县”为主阵地， 持续深化行业“引智”和“造血”功能，公益投入涵盖环境、教育、医疗、抢险救灾、 抗击疫情及普惠金融教育等领域，充分体现了证券行业的公益情怀。截至目前，已有 69 家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金 3.6 亿元；25 家证券公司成立公 益基金会，注册资金达 2.06 亿元；44 家证券公司组建以员工为主要构成的专业志愿者 团队，总规模超过一万人。2022 年 4 月，49 家证券公司推荐 80 名志愿者参与协会组 织的“中证 - 爱心成就梦想”支教活动，30 余名经验丰富的证券公司志愿者，通过线上 直播形式面向山西隰县 2300 余名中学生开展支教活动，获得了当地师生良好反响。 2022 年度证券公司履行 社会责任情况报告 四是坚持以人民为中心，坚守投资者教育与保护责任。保护好广大中小投资者的合 法权益，是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。证券行业认真践行以人民中心的发 展理念，坚守投资者保护的初心，持续创新工作方式，积极开展各类公益性普惠金融教 育活动，切实维护投资者合法权益，增强投资者获得感。2022 年，行业开展各类投教 活动 16.6 万场，累计覆盖约 8.56 亿人次；连续四年开展“投资者教育进百校”活动， 67 家证券公司走进 2000 所学校举办百人以上投资者教育活动，推进投资者教育纳入国 民教育体系。证券公司有效增强广大投资者的自我保护意识与能力，帮助中小投资者树 立理性投资、价值投资、长期投资的理念。行业连续十一年开展防非宣传专项活动，仅 2022 年开展各类宣讲宣传活动九千余次，防非宣传实效进一步提升。 党的二十大对“健全资本市场功能，提高直接融资比重”作出了的重要部署。作为 资本市场的重要参与主体，证券公司正逢迈向高质量发展的机遇期，要围绕建设中国特 色现代资本市场这一主线，加强对重点领域与薄弱环节的金融支持，更好发挥资源配置、 价格发现、风险管理功能，持续优化市场生态，促进提升市场活力、效率和吸引力，保 持资本市场稳中向好发展态势。 一是要活跃资本市场，提振投资者信心。证券经营机构作为资本市场的重要参与者， 是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要充分发挥组 织资源、连接供求、优化配置等功能，持续提升专业能力，切实把服务投资者作为重中 之重，用足用好各项政策制度，坚持同向发力，形成活跃市场、提振信心的强大合力。 二是强化服务市场功能，提升服务实体经济效能。服务实体经济发展是证券行业的 天职和使命。证券公司要以国家战略为导向，抓住改革机遇期，继续发挥好资本中介功能， 加大对科技创新和新型产业领域的扶持力度，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、 中小微企业等领域。要大力支持企业直接融资，不断提升全生命周期服务效能，切实发 挥为实体经济“输血供氧”功能，为企业拓宽融资渠道、优化融资结构，通过股债融资、 并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。 三是坚持城乡融合发展，全面推进乡村振兴。习近平总书记强调“全面建设社会主 义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”，脱贫攻坚战取得全面胜利后，我国 乡村振兴步入新阶段，证券公司要紧跟政策导向，立足“一司一县”深化结对帮扶工作 成效，充分发挥业务优势，深挖区域投融资资源，以金融活水带动地方经济发展。证券 公司要持续推进“促进乡村振兴公益行动”，支持乡村特色产业发展，拓宽农民增收致 富渠道，多措并举助力乡村“产业、人才、文化、生态、组织”全面振兴。 四是广聚行业公益力量，打造行业公益生态。证券公司持续开展特色化公益活动， 逐步形成规模化的公益力量，从精准扶贫到乡村振兴，从疫情防控到抗洪救灾，从环境 治理到投资者保护，证券行业积极践行公益责任，不断诠释高质量发展新内涵。行业机 构要进一步建立长效机制，加强组织保障，将公益行动与企业文化建设有机结合，持续 丰富具有证券行业特色的公益实践。 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承上 启下的关键之年，协会将全面贯彻落实党的二十大精神，深化主题教育成果转换，引导 证券公司强化功能发挥，聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域，积极 履行社会责任，为实现中国式现代化作出应有贡献。 2022 目录 年度证券公司履行 社会责任情况报告 CONTENTS 证券公司履行社会责任情况报告 第一章 探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴········01 第一节 新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任···················································02 第二节 行业高质量发展助推乡村振兴，以高质量金融服务巩固帮扶成果·····································06 第三节 探索结对帮扶新路径，聚焦乡村建设全面发展··························································10 第二章 扎实推进资本市场改革，服务实体经济高质量发展·················13 第一节 注册制改革全面推进，促进经济高水平循环·····························································14 第二节 服务国家发展战略，助力重点区域建设···································································19 第三节 深化资本市场对外开放，服务国内国际双循环大格局···················································22 第四节 积极发展场外市场，资本市场体系不断完善······························································24 第三章 发挥公益服务示范效应，涵养行业公益服务生态···················29 第一节 拓展“志智双扶”公益平台，服务区域协调发展···························································30 第二节 发挥行业公益优势，创造社会共享价值···································································31 第三节 推动公益服务工作，持续加大公益投入···································································32 第四章 打造绿色证券金融服务体系，促进人与自然和谐共生···············33 第一节 牢固树立 ESG 发展理念，以绿色金融服务经济发展·····················································34 第二节 把握绿色发展新动能，用好绿色金融工具································································36 第三节 助力实现“双碳”目标，倡导绿色行业发展模式·································